Broker adalah perantara antara penjual dan pembeli di pasaran sekuriti. Profesion ini sangat diminati dan berprestij, kerana broker bukan sahaja pemain pertukaran pintar, tetapi juga pemodal kelas pertama. Semua aktivitinya bertujuan untuk melakukan pelbagai transaksi dengan sekuriti.
Sifat pembrokeran
Pedagang swasta dilarang melakukan urus niaga secara langsung dengan sekuriti, sehingga mereka terpaksa beralih kepada perkhidmatan broker. Ini adalah peranan utama mereka. Broker boleh menjadi entiti undang-undang atau individu yang mesti diakreditasi oleh pihak berkuasa persekutuan.
Pembrokeran adalah proses membuat urus niaga sivil dengan sekuriti bukan sahaja atas nama, tetapi juga dengan perbelanjaan pelanggan. Urus niaga broker dibuat berdasarkan perjanjian dua hala yang dikompensasi.
Wang pelanggan yang dipindahkan ke broker, misalnya, untuk melabur dalam sekuriti, disimpan dalam akaun bank yang berasingan. Akaun ini dibuka oleh broker di institusi kredit. Perkara yang sama berlaku untuk dana yang diterima sebagai hasil urus niaga broker. Broker, pada prinsipnya, wajib memantau uang setiap klien, dan juga memberikan laporan untuk setiap perubahan dalam keuangan yang disebabkan oleh transaksi dan operasi pada akaun pelanggan.
Broker adalah anggota bursa saham, jadi menjadi tanggungjawab mereka untuk mencari ejen kaunter untuk pelabur pelanggan. Broker juga mesti menyelesaikan semua prosedur yang diperlukan untuk pendaftaran dan pendaftaran transaksi, untuk perlindungan undang-undang dan kewangan pelanggan.
Keadaan broker
Broker adalah peserta profesional dalam pasaran sekuriti, dan mana-mana aktivitinya mesti dilesenkan. Sesuai dengan keperluan Perkhidmatan Persekutuan untuk Pasaran Kewangan, aktiviti broker mesti disahkan oleh lesen yang diperlukan, yang memungkinkan untuk menjalankan operasi broker dalam transaksi sekuriti dengan dana entiti undang-undang dan individu (ini adalah dua lesen yang berbeza), serta kebenaran untuk menjalankan operasi pembrokeran dengan negeri, perbandaran dan entiti lain. Walau apa pun, broker mesti bekerja berdasarkan perjanjian perkhidmatan pembrokeran yang dibuat terlebih dahulu dengan pelanggan.
Bagaimana untuk menjadi pelanggan broker
Sekiranya pelabur berpotensi mempunyai keinginan untuk membeli atau menjual sekuriti, perlu mengemukakan permohonan kepada broker. Dokumen ini adalah sekumpulan syarat transaksi. Dalam aplikasi tersebut, pelanggan memberikan butirannya, menunjukkan jenis dan jumlah sekuriti yang akan dibeli atau dijual, menunjukkan harga transaksi dan waktu pelaksanaannya.
Setelah permohonan disemak oleh broker, borang pesanan khas dibuat. Ia dibuat oleh broker, dan dokumen ini menentukan nama aset, jumlah sekuriti yang akan dibeli atau dijual, maklumat mengenai pertukaran di mana aset akan disebut, jenis urus niaga, nama pelanggan dan nombor akaun, serta tempoh pesanan.
